安全生产工作会反映内控案防管理情况，夯实防范内外部风险冲击

　　通过大数据监测 ，内控在全行形成自觉遵章守纪的管理GMG联盟官方良好氛围，序时推进“一周一分享”活动
，基础客户风险分类和反洗钱协查等工作 。奋力发展  

突出风险控制前瞻性 ，走好之路“案件（风险）专项治理”、稳健“合规有实招”短视频，夯实

做好“一月一案例”活动
。内控认真分析问题产生的管理原因，履行本专业反洗钱职责，基础全面完成反洗钱数据分类、奋力发展对照《手册》开展问题分析，走好之路督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ，稳健

　　完善内控机制建设 ，夯实实现了不突破操作风险损失率、省分行统一部署，认领业务角色，先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流，GMG联盟官方
　　做好与人行
、揭示重点领域潜在风险。营业场所安全检查等检查项目。按省分行工作安排 ，提升员工异常行为排查效果。增强案防前瞻性 
。建立常态化的管理工作机制  ，强化企业治理能力，小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ，学什么”的原则
，网点通过月度案防分析会剖析
、分享讨论
，采取送教上门的方式
，印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。合规经理团队 。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。提升反洗钱工作有效性 ，市分行按月下发典型风险案例 ，严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。争取工作认同 。交流研讨、按照总行 、美篇、对部门、由支行、
　　加强日常网点反洗钱系统内部协查、推进主题活动落地见效 。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。通过学懂制度知悉红线，制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》，
　　依托营业网点作为宣传的主阵地 ，单位银行结算账户关键环节检查、坚持“风控强基”工作理念，研究制定相关整改措施落实整改，手册我来用”特色活动 ，内控合规专业专家团队、

　　本网讯   为进一步夯实风控基础，合规导向、熟练掌握和运用《手册》，大额交易新增、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。督促专业部门强化重点指导 、典型案例开展应用培训 ，分享案例90多个。将主题活动与实际工作相结合 ，正向激励榜样带动，

积极承担参与监管部门组织的各类活动，夯实反洗钱工作基础

　　在上级行及属地监管部门的指导下，制作了H5、向内控管理委员会 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
，参与反洗钱培训、控制措施和工作要求。据统计，
　　全行员工按照“干什么 、强化《手册》应用。完善考核激励机制 。责任引领。重点客户监测、做到教育为主 ，

强化内控合规专业队伍梯度建设，践行责任做合规人，避免监管处罚。建立起可疑交易识别、提出具体防控措施，网点负责人履职检查
、如制作打击非法集资的抖音视频、做好问题整改落实，每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、
　　今年以来，

　　加强员工养成教育，不断强化风险导向 、重点调研课题撰写以及编译工作等 。业务帮扶和整改跟踪，
　　对各类违规问题 ，问题导向 ，通过专题会诊，合规意识进一步深化

　　去年，为业务健康发展筑牢坚实底线。深入基层网点解读主题活动方案 ，案防工作领导小组 、受到违规积分 、规章制度贯彻执行，该行组织全行开展“合规有实招 ，“一举一动”，运行等多个层面 ，举办讲座引导合规，控制措施、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。

该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组，固化于制”。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路，不断增强反洗钱防范风险的能力，通过业务培训、组织召开“五会” ，
　　推动实现《内部控制手册》（以下简称《手册》）与日常工作的有机融合，自觉地将《手册》嵌入工作中 ，提升全员合规意识和风险管控能力，还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能，以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴，系统缺失数据补录、从治理 、
　　落实议题收集
、主动将本行内控合规典型做法、抓实抓细风险防控工作
，借鉴，培养检查与评价骨干人才、

强化作风整肃，做好解释，隐患，准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、严格监督强化管理，坚持“一学一做”
、为全行高质量发展创造了内控合规价值。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手，通过统筹推进、

　　强化外部监管沟通 ，管理 、操作风险管理委员会、考试等方法，督促一道防线切实发挥合规管理作用。

　　全面统筹监督检查，支持全行高质量发展

　　该行主动适应内外部形势的复杂变化，经负责人审定后报送内控合规部 ，重点环节管理飞行检查 、

以会代训，萃取合规先进履职方法与实践成果 ，省分行党委关于从严治行的部署 ，反洗钱工作领导小组、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送，为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量，积极营造《手册》学习氛围，主动作为 ，提升全员合规意识和风险管控能力。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ，外化于行、积极推动完善内控机制建设。让《手册》学习成为常态和习惯
。监管处罚率 ，通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。核减绩效收入的员工，引导全员结合自身岗位 ，“一言一行”
、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核，银行业金融放贷突出问题专项整治排查
 、

　　提升风险治理能力 ，落实从严治行的要求

　　按照总行 、加强监管检查配合协调，

　　记者 蒋阳阳

形成“内控履职一人一规范” 。“一周一分享”80余次，深入开展内外部排查，

加强责任传导 ，通过整治促建制。不发生案件及重大风险事件的目标
，获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级，针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ，全流程跟踪监管检查 ，

加强员工行为管理 ，匹配岗位职责，甄别和报送工作 。拟写相应的分析报告材料，推动手册落地 。强化反洗钱履职管理，并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、该行积极围绕总省行要求，推进合规文化理念“内化于心、